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监管接连发布投行罚单 不断压实中介机构“看门人”责任

来源：搜狐号-南财快讯
时间：2022-12-08 08:28:46


(资料图片仅供参考)

南方财经12月8日电，中介机构“看门人”责任不断压实，监管对于券商投行业务合规经营的把控毫不放松。全年来看，投行业务成为券商被开罚单最多的业务，近1个月来有9家券商被开21张罚单。有券商投行人士表示：“明显感觉到，2022年有关投行的罚单尤其多。”全面合规、有效运行的投行内控机制将促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。 (上海证券报)

关键词： 投行业务

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